የተፈቀደለት ድርጅት ከአስተዋዋቂ የንግድ ሥራ የሚቀበል የቁጥጥር መስፈርቶቹን ማሟላት አለበት። ደንበኞች በአስተዋዋቂው ተገቢ ያልሆነ ምክር ከተሰጧቸው የተፈቀደለት ድርጅት ለዚህ ተጠያቂ ሊሆን ይችላል እና የቁጥጥር እርምጃ ሊወሰድ ይችላል. ብዙ የተፈቀደላቸው ድርጅቶች የደንበኛ መግቢያዎችን ከአስተዋዋቂዎች ይቀበላሉ።
አስተዋዋቂዎች ቁጥጥር ይደረግባቸዋል?
ማስተዋወቅ በራሱ ቁጥጥር የሚደረግበት ተግባር አይደለም። … ስለዚህ፣ አስተዋዋቂ መስተካከል አለበት ወይ የሚለው በመደበኛነት የሚወሰነው በፋይናንሺያል አገልግሎቶች እና ገበያዎች ህግ 2000 (FSMA) (የተደነገጉ ተግባራት) ትእዛዝ 2001 (RAO) አንቀጽ 25 ስር የተያዙ ዝግጅቶችን ሲያቀርብ ወይም ባለመስጠቱ ላይ ነው።
የFCA ቁጥጥር ማድረግ እንዳለብኝ እንዴት አውቃለሁ?
በኤፍሲኤ መፈቀዱ (ወይም በተመዘገበ) ቁጥጥር በተደረገው የእንቅስቃሴ ትዕዛዝ 2001 ወይም በክፍያ አገልግሎቶች ደንቦች የተገለጹ ተግባራትን ለማከናወን ለሚፈልግ ለማንኛውም ንግድ የ የግዴታ መስፈርት ነው። 2017. ንግድዎ ከእነዚህ መገለጫዎች ውስጥ አንዱን የሚያሟላ ከሆነ መመዝገብ አለብዎት።
ማነው በFCA መመራት ያለበት?
በፋይናንሺያል አገልግሎቶች እና ገበያዎች ህግ (FSMA) 2000 በተሰጡ ድንጋጌዎች መሰረት፣ የፋይናንስ እንቅስቃሴዎች በFCA መመራት አለባቸው። ማንኛውም ድርጅት (ንግድ፣ ለትርፍ ያልተቋቋመ ወይም ብቸኛ ነጋዴ) ቁጥጥር የሚደረግበት ተግባር የሚያከናውን ከሆነ ነፃ ካልሆኑ በስተቀር በእኛ ፈቃድ ወይም መመዝገብ አለበት።
FCA የተፈቀደለት ምንድን ነው።አስተዋዋቂ?
አስተዋዋቂው በተወሰነው የኢንቨስትመንት ንግድ ሂደት ውስጥ፣ ወይ ወይም ሁለቱም በአንድ ድርጅት ወይም በተሰየመው የዚህ ድርጅት ተወካይ የተሾመ ግለሰብ ነው። የሚከተሉት ተግባራት፡ (ሀ) መግቢያዎችን ተግባራዊ ማድረግ; (ለ) ጊዜያዊ ያልሆኑ የገንዘብ ማስተዋወቂያዎችን ማሰራጨት።